证监会议肖钢“金句”不断

　　【财新网】（记者 刘彩萍 岳跃）2016年全国证券期货监管工作会议1月16日召开，中国证监会党委书记、主席肖钢发表讲话（全文附后），总结反思股市异常波动经验教训，强化监管本位，强化依法合规诚信经营。

　　肖钢表示，股市异常波动充分反映了我国股市不成熟，不成熟的交易者、不完备的交易制度、不完善的市场体系、不适应的监管制度等，也充分暴露了证监会监管有漏洞、监管不适应、监管不得力等问题，我们必须深刻汲取教训，举一反三，学有所得，深化改革，健全制度，加强监管，防范风险，促进资本市场稳定健康发展。

　　针对上市公司管理，肖钢表示，截至2015年底，我国境内上市公司2827家，总市值53.13万亿元。上市公司一要公开透明，给投资者一个真实的公司。二要维护中小股东合法权益。三要规范运作。“上市公司不是不可以讲故事，但是你讲的故事得是真的。”肖钢说。

　　在谈到私募基金的监管时，肖钢指出，私募基金一要坚持诚信守约。二要坚持依法合规。三要强化行业自律。

　　针对近期暂停私募基金机构在新三板的挂牌，肖钢表示，“新三板市场的定位是为创新型、创业型和成长型的中小微企业服务，是直接为实体经济服务。私募基金的法律关系比较复杂，私募基金挂牌新三板融资就变成公募，带来很多的问题，现在还要深入调研。”肖钢强调，我们鼓励私募基金发展，但从新三板募集的资金又干别的去了，有“自娱自乐”之嫌。

　　在讲话中，肖钢特别强调要强化机构的社会责任意识。肖钢指出，长期以来，一些机构的领导和从业人员重自身利益、轻社会责任，有的甚至急功近利、唯利是图。在股市异常波动期间，有些机构不仅未能担当起稳定股市的责任，反而放任违法违规行为，影响极其恶劣。证券基金期货经营机构与资本市场的健康发展休戚相关，必须切实增强社会责任感，培育健康向上的行业文化，增强“抱团取暖”的精神。

　　“一些机构表现很差，市场发生波动，机构先观望，然后去赚钱，没有一点责任感，也没有抱团取暖的精神，这必须要改变。”肖钢说。

　　针对金融创新，肖钢表示，要坚持正确的创新方向。有的过于倚重搞资金融入融出、赚取利差等资金中介类业务，“以钱炒钱”，偏离了服务实体经济的宗旨，有些证券公司的收入40%是靠利息，这明显不合理。

　　肖钢指出，创新业务和产品追求高杠杆，加剧了市场波动；热衷于扩张通道类业务，偏离了现代资产管理方向。

　　证券基金期货经营机构不能为创新而创新，产品创设和新业务推出要坚守法律法规底线，做好风险评估论证。同时证监会要加强对机构创新的规范和引导，对新产品、新业务要及时制定监管规则，做好风险监测监控和持续监管，确保监管及时有效、到位不越位。

　　针对会管单位管理，肖钢表示，证监会印发了加强会管单位管理的若干意见和加强会管单位贯彻落实“三重一大”决策制度指导意见等文件，但执行的还不到位。有些会管单位习惯于强调自己的特殊性，长期放任，自行其是，总觉得会里管得多了、宽了，不习惯、不愿意接受监督管理。从中央规定、巡视要求和证监会系统实际来看，会机关、派出机构和各会管单位，只有分工不同，从严管理的要求和标准是一样的。必须严格执行中央有关规定，要结合巡视、审计等工作，加强监督检查，强化问责追责，2016年要重点检查中央巡视组和证监会巡视组巡视意见的整改落实情况。

　　肖钢指出，2016年启动中央监控系统建设。抓紧完成中央监控系统需求框架设计并投入建设，建成稽查案件线索及数据分析平台。连通沪深交易所和中金所监控系统，实现会机关对期现货市场交易情况的实时查询、数据下载和处理等功能。强化信息采集和分析研判。强化一线单位对市场信息、数据、案例、政策执行以及建议意见的报送，切实发挥中央监管信息平台、中央监控系统的信息集成作用。加强系统内、行业内形势分析和信息交流工作。

　　全国证券期货监管工作会议会期两天。会议期间，还对2014年度稽查执法工作46个有功集体、33名有功个人进行了表彰奖励。中宣部、最高人民法院、发改委等有关部门以及新闻单位的代表，证券基金期货经营机构主要负责人，证监会机关各部门、系统各单位的负责人及副处级以上干部在现场或视频分会场参加会议。

　　链接：肖刚总结股灾教训 提出新年新举措