保荐代表人
- 【市场洞察】证监会专项检查投行保荐质量 “差生”市场份额或进一步缩小
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立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人；内控意见未被有效落实；投行项目聘请的第三方未严格履行合规审查；投行人员考核体系不合理，薪酬递延落实不到位；部分岗位人员出现廉洁从业风险，内部问责机制
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2022-01-10
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立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人；内控意见未被有效落实；投行项目聘请的第三方未严格履行合规审查；投行人员考核体系不合理，薪酬递延落实不到位；部分岗位人员出现廉洁从业风险，内部问责机制
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2022-01-10
京公网安备 11010502034662号 
代表人刘能清。财新联系刘能清求证，但他对举报信不予置评。刘能清与邱荣辉作为紫晶存储的签字保代，在2022年4月被上交所给予通报批评，2022年11月又遭该所监管警示。 全国人大代表、厦门国家会计学院教
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，该行内控制度流于形式。 这封举报信署名为中信建投保荐代表人刘能清。财新联系刘能清求证，但他对举报信不予置评。刘能清与邱荣辉作为紫晶存储的签字保代，在2022年4月被上交所给予通报批评，2022年11月
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务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783.02万元，并处以50万元罚款，合计罚1021.7万元。同时，对签字保荐代表人王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款
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单IPO项目开出的罚单，发行人和保荐机构、保荐代表人同时被罚。从今年证监会和地方证监局发布的IPO项目罚单指向来看，集中在IPO招股说明书的信披环节，且“一案多查”成为常态。（证券日报） 央行适度加大
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科创板上市的保荐代表人因保荐职责履行不到位，被证监会予以监管警示。 终止科创板上市后，诺康达还在2021年8月和中信建投证券签订上市辅导协议，拟在上交所主板IPO并在北京证监局进行备案，但在此后并无下
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立于2001年，是华东首家生态景观建设A股上市企业，业务主要包括生态修复与重构、园林景观等，2015年12月挂牌创业板。彼时广发证券的保荐代表人为周春晓、吴广斌，项目协办人刘慧娟，项目组成员还包括王鑫
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，从2019年年底到2022年3月份，全行业注册在职的保荐代表人数从3806名增加到7467名，规模已近翻倍，但增量主要集中在头部券商。2019-2022年的股权融资项目数量相比2018年分别增加23
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而触发审核中止与终止的，将限于中介机构“被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等措施，尚未解除”，或者签字保荐代表人、签字律师、签字会计师等中介机构签字人员，被采取认
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