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不当交易

多项业务违规 民生、浦发、交行、口行合计被罚近3亿元

不完善,业务制度不健全,前期检查发现的部分违法违规行为整改不到位,甚至屡查屡犯;风险隔离不到位,理财产品之间、理财产品与自营业务之间的仍时有发生;产品管理不规范,未完全执行“穿透式管理”要求

发布时间:2021-05-27
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,提高大类资产配置能力;托管人应当认真履行投资监督职责,督促合规运作,维护资产安全;投资管理人应当加强风险防范,持续跟踪金融产品管理运作,投资有关金融产品时,不得与当事人发生涉及利益输送、利益转移等

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发布时间:2021-04-10
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,更无法得知其使用了多少杠杆。 美国商品期货交易委员会(CFTC)委员Dan Berkovitz称,Archegos事件反映出CFTC需要加强对家族办公室的监管,从而防止市场上的行为。他也再次

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人類誤判(财新网Android版)100天11小时21分49秒前
你不给他提供融资,那么其它金融机构就会给它提供融资,多么像大空头里面的评级机构,摩根士丹利不评正面级就会去找高盛,找惠普等等评级机构给好评。 竞争一方面会鼓励商业良性发展,但也有可能导致无底线的打下去,所以明确边界法律规定非常重要。
阿路路(财新网iPhone版)101天23小时37分14秒前
贪婪与恐惧
发布时间:2021-04-10
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易委员会(CFTC)委员Dan Berkovitz称,Archegos事件反映出CFTC需要加强对家族办公室的监管,从而防止市场上的行为。他也再次敦促CFTC尽快修订有关条例

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发布时间:2021-04-06
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个机构间交易市场,包括债券、同业、外汇、大宗商品等市场;健全行为监管规则,严禁倒量交易、利益输送、内幕交易、欺诈交易、传播虚假信息、操纵市场等行为。二是加快建立批发市场的现场检查、非现场监管等

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发布时间:2020-02-14
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业乱象进行了专项治理,各级监管机构发现问题近6万个,涉及金额17.65万亿元。银行内部套利机会减少,受到打压,绕道信贷难以拓展。随着监管的逐渐加强,商业银行的盈利能力可能出现下降。 3.3 不

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发布时间:2019-09-29
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诈(defraud)他人行为,均为非法”。三是就其他行为做出禁止性规定,包括倒量(wash trade)、串通交易、非市场价格交易等。尽管相关条款并不适用于外汇即期交易,CFTC指出,由于即期

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发布时间:2019-04-30
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行业“不当创新、、不当激励、不当收费”专项治理工作的通知》,要求商业银行发行的同业存单计入同业融入资金余额,且不应超过银行负债总额的三分之一。 一位民营银行同业部负责人告诉财新记者,这些监管要

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发布时间:2018-12-21
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司各类现金交易较上年同期明显增加,其中不少存在合理性问题,甚至不乏高买低卖的情况。记者对沪市公司梳理发现,11月以来,有15家沪市公司披露疑似,涉及交易金额164.17亿元,交易单数和涉及金额

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