参考域外经验,将个人破产相关犯罪分为破产欺诈和破坏破产程序两个罪名。 破产欺诈是指债务人在实体上严重的不当交易行为和欺诈行为。主要的犯罪行为包括债务人在申请破产前和申请期间,转移资产、隐匿资产、伪造证
活动中要求保险资产管理公司为其提供配合,损害投资者和其他当事人的合法权益; (四)通过任何方式隐瞒关联关系,隐瞒提供或虚假提供关联方信息; (五)与保险资产管理公司管理的资产进行不当交易,要求保险资产
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事件,该县教体局副局长等4人被立案调查。 该事件引起公众广泛关注,是因事件发生后,戚城中学校长王永在接受河南电视台采访时称:“没办法换送餐公司,因为这是教育局公开招标的”,引发了对招标背后可能存在不当
律的要求和决断。例如,美国联邦纽约南区地区法院在2007年判决一个涉及中国银行的案件中分析: “一家主要由中华人民共和国所拥有的商业银行被指控卷入关于外汇期货合同的不当交易,此案使用《外国主权豁免法
不完善,业务制度不健全,前期检查发现的部分违法违规行为整改不到位,甚至屡查屡犯;风险隔离不到位,理财产品之间、理财产品与自营业务之间的不当交易仍时有发生;产品管理不规范,未完全执行“穿透式管理”要求
,提高大类资产配置能力;托管人应当认真履行投资监督职责,督促合规运作,维护资产安全;投资管理人应当加强风险防范,持续跟踪金融产品管理运作,投资有关金融产品时,不得与当事人发生涉及利益输送、利益转移等不当
防止市场上的不当交易行为。他也再次敦促CFTC尽快修订有关条例,“Archegos的崩盘以及投资者数十亿级美元的损失,生动展现了一场由家族办公室这种‘偏离正轨’(errant)的大型投资工具对金融市场
易委员会(CFTC)委员Dan Berkovitz称,Archegos事件反映出CFTC需要加强对家族办公室的监管,从而防止市场上的不当交易行为。他也再次敦促CFTC尽快修订有关条例
个机构间交易市场,包括债券、同业、外汇、大宗商品等市场;健全行为监管规则,严禁倒量交易、利益输送、内幕交易、欺诈交易、传播虚假信息、操纵市场等不当交易行为。二是加快建立批发市场的现场检查、非现场监管等
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活动中要求保险资产管理公司为其提供配合,损害投资者和其他当事人的合法权益; (四)通过任何方式隐瞒关联关系,隐瞒提供或虚假提供关联方信息; (五)与保险资产管理公司管理的资产进行不当交易,要求保险资产
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事件,该县教体局副局长等4人被立案调查。 该事件引起公众广泛关注,是因事件发生后,戚城中学校长王永在接受河南电视台采访时称:“没办法换送餐公司,因为这是教育局公开招标的”,引发了对招标背后可能存在不当
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律的要求和决断。例如,美国联邦纽约南区地区法院在2007年判决一个涉及中国银行的案件中分析: “一家主要由中华人民共和国所拥有的商业银行被指控卷入关于外汇期货合同的不当交易,此案使用《外国主权豁免法
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不完善,业务制度不健全,前期检查发现的部分违法违规行为整改不到位,甚至屡查屡犯;风险隔离不到位,理财产品之间、理财产品与自营业务之间的不当交易仍时有发生;产品管理不规范,未完全执行“穿透式管理”要求
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,提高大类资产配置能力;托管人应当认真履行投资监督职责,督促合规运作,维护资产安全;投资管理人应当加强风险防范,持续跟踪金融产品管理运作,投资有关金融产品时,不得与当事人发生涉及利益输送、利益转移等不当
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防止市场上的不当交易行为。他也再次敦促CFTC尽快修订有关条例,“Archegos的崩盘以及投资者数十亿级美元的损失,生动展现了一场由家族办公室这种‘偏离正轨’(errant)的大型投资工具对金融市场
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易委员会(CFTC)委员Dan Berkovitz称,Archegos事件反映出CFTC需要加强对家族办公室的监管,从而防止市场上的不当交易行为。他也再次敦促CFTC尽快修订有关条例
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个机构间交易市场,包括债券、同业、外汇、大宗商品等市场;健全行为监管规则,严禁倒量交易、利益输送、内幕交易、欺诈交易、传播虚假信息、操纵市场等不当交易行为。二是加快建立批发市场的现场检查、非现场监管等
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