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反洗钱规定

财经早知道:香港内地ETF互联互通7月4日启动

元 法院裁定瑞信执行不力,管理缺失,导致毒贩得以提走大笔资金,瑞信将就判决提出上诉。(财新) 环球晶圆赴美设厂 预计2025年投产 环球晶圆计划在美国得州谢尔曼市兴建12寸硅片厂,最高月产能

发布时间:2022-06-28
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发布时间:2021-12-02
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公司风控系统未实现对香港子公司全部业务的覆盖,自营投资、孖展、衍生品等交易性业务的风险监测频率、 数据颗粒度存在不足。此前,亦有多家机构因违反而被香港监管机构处罚。 根据证监会的要求,长城证

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发布时间:2021-10-27
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费者权益保护法》《金融消费者权益保护办法》等的相关规定处罚。(4)违反的,按反洗钱相关规定进行处罚。 涉嫌刑事犯罪。主要涉及以下几种罪名:(1)非法吸收公众存款罪,最高可处十年以上有期徒刑

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hkuchenfei(财新网Android版)284天12小时39分29秒前
盈透、TDAmerica等美资互联网券商也在境内发展业务,监管管不管呢?在坏人不断做空中国的情况下,我们要小心监管俘获,别不小心成了空头的代言人。
发布时间:2021-09-11
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求其提升合规性,于是开始收紧有关私募基金的监管标准,包括增加等,还要求一些基金实体行为必须在当地进行。陈新认为,很少有基金专门派遣员工到开曼群岛工作,开曼群岛近年一系列举措增加了私募基金的合

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发布时间:2021-09-11
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受到各国政府的压力,要求其提升合规性,于是开始收紧有关私募基金的监管标准,包括增加等,还要求一些基金实体行为必须在当地进行。陈新认为,很少有基金专门派遣员工到开曼群岛工作,开曼群岛近年一系列

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大黎2017(财新网Android版)324天22小时52分29秒前
看好
Uaral(财新网iPhone版)326天20小时26分42秒前
文中部分基金经理(fund manager)正确的表述应是基金管理人。
发布时间:2021-05-25
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金融中心测算,截至2020年4月,约有65.08%的比特币算力分布在吾国;第二为美国,约占7%,而美国财政部日前也表示,计划执行,并要求向政府报告1万美元以上的加密交易。受此影响,比特币等闻

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发布时间:2021-05-22
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,或诱骗他人交易虚拟资产,都可判处2年有期徒刑,罚款100万港元(参见财新网《严打洗钱 香港拟立法监管虚拟资产交易所》)。■ 参阅英文:Hong Kong Mulls Allowing Non

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发布时间:2021-04-21
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FATCA和CRS的报告进行自我认证; (6)保留已核实的客户文件。 我国也制定了《反洗钱法》《金融机构》等系列法律规范。在家族信托中,进行反洗钱、反资助恐怖主义系统核查,查明资金来源并佐证财

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