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反洗钱内部控制制度

证券投资基金销售管理办法

销售机构内部控制的有关要求; (八)有符合法律法规要求的...

发布时间:2022-01-28
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规定建立健全的要求,履行法律和国务院规定的...

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发布时间:2021-12-31
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向负责日常监管的银保监会或其派出机构报告。 第四十条 保险机构应建立健全...

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发布时间:2020-06-05
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份识别、大额和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等反洗钱义务。金融机构普遍建立

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发布时间:2014-03-18
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统一的,通过指标对异常交易进行记录,并报备...

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发布时间:2014-03-11
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、短贷长投;不虚构债权,不进行长标短拆、大标分拆;不对产品虚假增信、不以企业自身名义向投资人承诺保证本息收益。第二,对于支付类业务,要求企业建立健全统一的

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发布时间:2014-03-04
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人资金;对企业资金来源和运用应符合相关政策,对企业流动性风险也应设立一些监管性指标。 对于支付类业务,应要求企业建立健全统一的制...

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发布时间:2009-07-28
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为实缴货币资本;有具体的业务发展计划和合理的中长期资产配置计划,以及具有完整和有效的

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发布时间:2008-09-04
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52.71万笔,仅占总检查交易笔数的0.16%。 四是内部控制制度建设,全年检查中共发现未按规定建立健全...

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