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反洗钱制度

中华人民共和国期货和衍生品法

离措施,防范经营机构与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 期货经营机构应当将其期货经纪业务、期货做市交易业务、资产管理业务和其他相关业务分开办理,不得混合操作。 期货经营机构应当依法建立并执行

发布时间:2022-06-24
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保荐业务制度存在重大缺陷或者未有效执行; (五)廉洁从业管理内控体系、存在重大缺陷或者未有效执行; (六)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (七)唆使、协助或者参与发行人及

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发布时间:2022-06-24
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大缺陷或者未有效执行; (五)廉洁从业管理内控体系、存在重大缺陷或者未有效执行; (六)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (七)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存

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发布时间:2021-06-01
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不完善等。 具体而言,“征求意见稿”与时俱进,进一步明确了反洗钱的概念和任务,明确反洗钱不仅包括预防洗钱犯罪,还包括遏制洗钱相关违法活动。现行《反洗钱法》仅将反洗钱定义为预防七种上游犯罪的行为

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发布时间:2020-06-05
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》实施以来,我国体系建设取得重要进展,工作成效明显,与国际通行标准基本保持一致。但同时也要看到,相关领域仍然存在一些突出矛盾和问题,主要是法律制度尚不够完善、协调合作机制仍不够顺畅、打击洗钱

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发布时间:2020-04-16
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》修订工作正式启动 央行今日召开2020年反洗钱工作电视电话会议,称反洗钱工作已经纳入国务院金融委议事日程,下一步作将以《反洗钱法》修改为主线,全面完善体系;坚持问题导向,全力推进国际反洗钱

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发布时间:2019-11-21
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息用于约定以外的用途或者向第三方提供等内容。同时,明确界定金融消费者隐私权的范围,规定金融隐私权保护的权利内容,结合、反恐制度、信息披露制度等,更加全面、有效地保护金融消费者的隐私权。 第二

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发布时间:2019-11-12
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行在特定非金融行业和领域建设稳步推进。《报告》指出,截至2018年12月底,央行各级部门累计出台115项具有地方特色的特定非金融行业<...

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发布时间:2019-11-04
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形成闭环,防止套汇。同时,还要加强建设,防止跨境资本流动的便利成为新的洗钱工具。 总的来说,扩大开放有助于优化资本市场投资者结构,有助于提高市场资源配置效率,有利于引导资本市场投资风格的改变

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