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违法和不良信息举报电话（涉网络暴力有害信息举报、未成年人举报）：010-85905050 13195200605 举报邮箱：laixin@caixin.com
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保荐业务制度存在重大缺陷或者未有效执行； （五）廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行； （六）保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （七）唆使、协助或者参与发行人及
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大缺陷或者未有效执行； （五）廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行； （六）保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （七）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存
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钱制度不完善等。 具体而言，“征求意见稿”与时俱进，进一步明确了反洗钱的概念和任务，明确反洗钱不仅包括预防洗钱犯罪，还包括遏制洗钱相关违法活动。现行《反洗钱法》仅将反洗钱定义为预防七种上游犯罪的行为
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》实施以来，我国反洗钱制度体系建设取得重要进展，工作成效明显，与国际通行标准基本保持一致。但同时也要看到，相关领域仍然存在一些突出矛盾和问题，主要是法律制度尚不够完善、协调合作机制仍不够顺畅、打击洗钱
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》修订工作正式启动 央行今日召开2020年反洗钱工作电视电话会议，称反洗钱工作已经纳入国务院金融委议事日程，下一步作将以《反洗钱法》修改为主线，全面完善反洗钱制度体系；坚持问题导向，全力推进国际反洗钱
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息用于约定以外的用途或者向第三方提供等内容。同时，明确界定金融消费者隐私权的范围，规定金融隐私权保护的权利内容，结合反洗钱制度、反恐制度、信息披露制度等，更加全面、有效地保护金融消费者的隐私权。 第二
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行在特定非金融行业和领域反洗钱制度建设稳步推进。《报告》指出，截至2018年12月底，央行各级部门累计出台115项具有地方特色的特定非金融行业反洗<...
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形成闭环，防止套汇。同时，还要加强反洗钱制度建设，防止跨境资本流动的便利成为新的洗钱工具。 总的来说，扩大开放有助于优化资本市场投资者结构，有助于提高市场资源配置效率，有利于引导资本市场投资风格的改变
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