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合规管理

首例证券犯罪涉企合规案引争议 个人犯罪与企业关联如何界定

友主动向警方投案。北京市检察院第二分院(下称“北京二分检”)审查起诉期间,对该案开展企业结束后对两人提...

发布时间:2022-08-06
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程等要求,制定公司总体战略和基本管理制度并监督实施,决策公司重大事项,监督评价经营管理人员的履职情况。董事会对公司的和风险管控有效性承担最终责任。 董事会对经营管理人员的考核,应当包括长期业绩

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发布时间:2022-08-01
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构应当制定期货经营机构持续性经营规则,对期货经营机构及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、、风险监管指标、关联交易等方面作出规定。期货经营机构应当符合持续性经营规则。 第七十

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发布时间:2022-07-29
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用卡业务总体资产结构和资产质量; (四)不同类型的信用卡业务资产结构和资产质量; (五)信用卡业务主要风险分析和风险管理情况; (六)信用卡业务和内控管理情况; (七)已外包的各项信用卡业务经

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发布时间:2022-07-21
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的监控、分析和评估,及时纠正违反合同约定的行为。 在健全内部控制方面,证监会要求基金管理人建立健全主题基金内部管理制度,理顺和完善贯穿产品设计、投资管理、风险控制和的全链条机制;加强投资人员投

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细雨绵绵(财新网iPhone版)28天22小时40分50秒前
有什么样的基民就有什么样的基金
发布时间:2022-07-15
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用个人信息等行为。应当加强对合作机构营销宣传行为的,并在合作协议中明确约定相关禁止性行为。 七、外国银行分行、信托公司、消费金融公司、汽车金融公司开展互联网贷款业务,参照执行《办法》《互联网贷

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发布时间:2022-07-15
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的合作机构,限制或者拒绝合作。五是切实保障消费者合法权益,充分披露各类信息,严禁不当催收等行为。此外,还应加强对合作机构营销宣传行为的。 为促进商业银行强化贷款资金管理,完整、清晰掌握资金流和

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发布时间:2022-07-15
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。此外,还应加强对合作机构营销宣传行为的。 为促进商业银行强化贷款资金管理,完整、清晰掌握资金流和信息流,《通知》要求贷款资金发放、本息回收代扣、止付等关键环节的决策由银行作出,指令应由银行发起

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发布时间:2022-07-09
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管还是比较困难的。”她表示,国外监管非常重要的一条就是,企业本身一定要作出承诺,要有一个非常合规的数据管理体系。全球原来有企业质量标准体系ISO 9000,越往后数据就是企业质量控制的一个重要

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财新网友MQ5tNV(财新网iPhone版)11天20小时28分57秒前
说到点子上了!
一个点两个点(财新网Android版)40天20小时18分57秒前
数不数字经济不清楚,就知道这几天收到不少境外短信了
财新网友QrxRSM(财新网Android版)40天21小时13分45秒前
一. 强烈建议大家,今后尽量用现金 二. 个人隐私数据保护,需要企业做出承诺,如果公权力非法向企业索取这些数据,怎么办?三. 这个国家的大部分问题,几乎全部是由公权力过于强大,造成的。

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