合规检查

发布时间：2021-07-24

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当时遇到的挑战是，每次交易报单时，柜台系统都要运行一套完整的风控规则，在确保合规后，才会报给交易所，如果这套合规检查做得太慢，就会降低交易效率。于是，中科驭数与中泰证券、上交所技术有限责任公司联合研发

发布时间：2021-05-17

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披露聘请第三方机构情况。2020年11月6日，华安证券廉洁从业风险管控机制建设不够完善，对员工执业行为规范性缺乏有效约束，被责令改正并增加内部合规检查次数措施。随后兴业证券、红塔证券也均因廉洁从业问题

发布时间：2021-04-10

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，完善合规咨询、合规检查、合规汇报、合规考核等内部机制。 8. 定期开展公司高管和工作人员合规培训，增强反垄断合规意识，提升合规能力。 9. 建立定期向监管部门报告合规情况制度，自觉维护公平竞争的市场秩

发布时间：2021-04-10

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觉接受社会监督，不断完善平台内部治理规则。 三、完善企业内部合规控制制度 7. 建立并有效执行反垄断合规制度，明确合规管理要求和流程，完善合规咨询、合规检查、合规汇报、合规考核等内部机制。 8. 定期

发布时间：2021-04-03

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定业绩考核目标，完善对一线柜台和管理层的激励机制，建立绩效薪酬延期支付和追索扣回制度，加强合规检查。确保监管政策和自身内控制度在一线柜台每位员工、每一分钟、每一笔交易能落地执行。（4）从消费者/投资者

发布时间：2021-04-02

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全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施： （一）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检