财新传媒
当前位置: 财新网 > 热搜 > 合规检查

合规检查

最新财新周刊|“中国英伟达”梦想

据。 鄢贵海以公司第一个客户中泰证券为例解释,中泰证券当时遇到的挑战是,每次交易报单时,柜台系统都要运行一套完整的风控规则,在确保合规后,才会报给交易所,如果这套做得太慢,就会降低交易效率。于

发布时间:2021-07-24
评论(0)

当时遇到的挑战是,每次交易报单时,柜台系统都要运行一套完整的风控规则,在确保合规后,才会报给交易所,如果这套做得太慢,就会降低交易效率。于是,中科驭数与中泰证券、上交所技术有限责任公司联合研发

热评:

发布时间:2021-05-17
评论(0)

披露聘请第三方机构情况。2020年11月6日,华安证券廉洁从业风险管控机制建设不够完善,对员工执业行为规范性缺乏有效约束,被责令改正并增加内部次数措施。随后兴业证券、红塔证券也均因廉洁从业问题

热评:

发布时间:2021-04-10
评论(0)

,完善合规咨询、、合规汇报、合规考核等内部机制。 8. 定期开展公司高管和工作人员合规培训,增强反垄断合规意识,提升合规能力。 9. 建立定期向监管部门报告合规情况制度,自觉维护公平竞争的市场秩

热评:

发布时间:2021-04-10
评论(10)

觉接受社会监督,不断完善平台内部治理规则。 三、完善企业内部合规控制制度 7. 建立并有效执行反垄断合规制度,明确合规管理要求和流程,完善合规咨询、、合规汇报、合规考核等内部机制。 8. 定期

热评:

财新网友v286Rv(财新网iPhone版)103天19小时56分2秒前
能用花呗还吗?
中秋9840(财新网iPhone版)104天7小时52分58秒前
4557.12亿元的销售额是如何计算的呢?
猩哗社(财新网iPhone版)104天19小时5分14秒前
胁迫商家选边,侵害消费者权益,说阿里巴巴好的都是水军吧。老是有人拿微信说是,微信并没有强迫你使用。
发布时间:2021-04-03
评论(0)

定业绩考核目标,完善对一线柜台和管理层的激励机制,建立绩效薪酬延期支付和追索扣回制度,加强。确保监管政策和自身内控制度在一线柜台每位员工、每一分钟、每一笔交易能落地执行。(4)从消费者/投资者

热评:

发布时间:2021-04-02
评论(0)

全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施: (一)责令增加内部的次数并提交

热评:

发布时间:2021-03-25
评论(0)

理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书,拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部次数并提交...

热评:

发布时间:2021-03-24
评论(2)

取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部次数并提交报告的监管措施。 同时,对海通资管...

热评:

白狼谷(财新网iPhone版)120天19小时57分58秒前
火线募的资金是不是可以退一下
10302619(北京市海淀区)121天13小时47分24秒前
除了行业内的处罚,司法机关也应该进入。

图片

视频

专题推荐:
A B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U V W X Y Z 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
热词推荐
黄坤明 肖亚庆 同洲电子 高澜股份 永远在路上 埃博拉病毒 陈一新 贯彻新发展理念 去产能 全国人大常委会 永远在路上 两弹一星 齐泽克 资本充足率 收官