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监控细则

新三板自律文件出台精选层标准略降: 文件日后将陆续发布。首批正式发布的自律文件具体包括《分层管理办法》《股票交易规则》《投资者适当性管理办法》3件基本业务规则，《特定事项协议转让细则》《股票异常交易监控细则》2件业务细则，和《投资者适

【特供】科创板开板：准备好交学费

发布时间：2019-06-22: 评论(0)

科创板战略配售。随着科创板即将进入挂牌交易阶段，交易所也在抓紧出台相关细则。6月14日，上交所发布《科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》，这是上交所以业务规则形式首次向市场公开异常交易行为监控的

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科创板开板

发布时间：2019-06-22: 评论(0)

成立的6只战略配售基金参与科创板战略配售。随着科创板即将进入挂牌交易阶段，交易所也在抓紧出台相关细则。6月14日，上交所发布《科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》，这是上交所以业务规则形式首次向

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科创板明确异常交易标准重点监控严重异常波动股票

发布时间：2019-06-14: 评论(0)

【财新网】（记者张榆）科创板出台异常交易监控细则，这也是上交所以业务规则形式首次向市场公开异常交易行为监控的定性定量标准，并且较此前主板标准更为细化。 6月14日，上交所发布《上海证券交易所科创板

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【特供】监管层不管游资炒作了？异常交易监控有了新办法

发布时间：2019-03-23: 评论(0)

务院证券监督管理机构备案。不过，此条款未能区分异常交易和重大异常交易情况，也未对异常交易进行界定。上交所2018年8月20日修订的《证券异常交易实时监控细则》中，详细列举了异常交易的12种情形，包括

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异常交易暴增交易所加大监管

发布时间：2019-03-23: 评论(0)

订的《证券异常交易实时监控细则》中，详细列举了异常交易的12种情形，包括：投资者通过集中竞价交易系统和大宗交易系统单日累计买入单只风险警示板股票超过50万股的；开盘集合竞价阶段多次不以成交为目的虚假申

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独家|客户异常交易券商管交易所前移监测点

发布时间：2019-03-20: 评论(0)

示。” 交易所针对异常交易行为专门出台过《证券异常交易实时监控细则》，但过去为了监管这类会对市场产生负面影响的异常交易行为，监管对账户监管力度较大，尤其是在2015年股灾波动后，包括公募基金、私募基金

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沪市本周查28起异常交易超常规2倍

发布时间：2019-03-08: 评论(0)

活跃也带动了异常交易的数量。所谓异常交易，上交所在《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》（下称《监控细则》）有明确规...

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英达在美“洗钱”，不高价“和解”还能如何？

发布时间：2017-02-25: 评论(0)

小金额的方法规避监控。但自2011年12月美国联邦国税局公布《海外账户纳税法案》(FATCA)，和稍后加拿大联邦财政部公布类似个人银行账户监控细则后，即便稍小额一些的存款也会被银行方面申报，想通过这种

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