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健全内控制度

海南试行境外上市登记改革 外汇登记下放银行办理

均应调回境内使用。 值得一提的是,港内公司发行可转换为股票的公司债券、非参与型优先股、存托凭证,仍按现行规定在所在地外汇局办理相关外汇登记。 外汇局要求港内银行,应当建立,按照了解客户、了

发布时间:2020-08-29
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机构进行处罚。修订中的《反洗钱法》考虑在行政处罚范围中新增“未按照规定建立和风险管理政策”“未按照规定执行反洗钱特别预防措施”等行为,并考虑增加警告处罚。 从今年二季度已经公布的反洗钱罚单

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发布时间:2020-08-28
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权,仅表述为可建议监管机构进行处罚。修订中的《反洗钱法》考虑在行政处罚范围中新增“未按照规定建立和风险管理政策”“未按照规定执行反洗钱特别预防措施”等行为,并考虑增加警告处罚。 从今年二季

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财新网友wqXlJb(财新网iPhone版)677天3小时19分36秒前
应该加上黑钱的危害和来源 这样读下来并不知道反洗钱的必要性
Реня(财新网Android版)750天1小时10分58秒前
海外很多做正当生意的人赚的钱都是通过地下钱庄汇回国内。制定洗钱法肯定是必要的,但同时也要考虑到为什么做正当生意得来的钱,也都走地下钱庄。我们的金融成本不降下来,地下钱庄就不会消失。
黑皮羊娇娇2287(财新网Android版)750天5小时34分53秒前
很好奇瑞士银行的钱都是自己走出去的吗?
发布时间:2018-06-29
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、免除。 具体来看《意见》共10条,主要包括三方面的内容:一是要求证券公司,加大管控力度,对聘请第三方机构或个人的行为进行合规审查,切实防范通过第三方机构或个人进行利益输送的违规风险。二是明

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发布时间:2018-05-19
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。 三是进一步深化利率市场化和人民币汇率形成机制改革,提高金融资源配置效率,完善金融调控机制。进一步督促金融机构,增强自主合理定价能力和风险管理水平,从提高金融市场深度入手继续培育市场基准利

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发布时间:2018-03-03
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步和犹疑代价巨大,央行对此有清醒认识。央行报告在“下一阶段主要政策思路”部分对深化相关改革有详尽阐述,例如,进一步督促金融机构,增强自主合理定价能力和风险管理水平;探索利率走廊机制,增强利

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发布时间:2018-01-30
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开、形得成、调得了”的基本要求,进一步推进利率市场化改革,提高金融资源配置效率,完善金融调控机制。进一步督促金融机构,增强自主合理定价能力和风险管理水平,从提高金融市场深度入手继续培育市场

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发布时间:2017-04-23
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底数不清风险防控,要求保险公司开展全面风险清查,建立,完善信息系统,确保按照监管要求及时、准确、完整地报送相关报告和数据。 八是资本不实风险防控,要求保险公司加强资本管理,防范资本被抽逃

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发布时间:2016-07-29
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监管的公关部门。 证监会机构部相关人士称,,发挥风控部门作用,建立复合内审制度,做好工作底稿,这是投行保荐业务免责的基础,也可以防范欺诈发行,“风控部门要独立于投行部门”。下一步机构部要与

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