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经纪人证

微信“大V”引流开户被叫停金融机构直播需审慎: 应当具有证券从业资格”。《证券经纪人管理暂行规定》第四条规定： “证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件”。因此，证监会明确表示，互联网“大V”不属于专职从事证券经纪业务的证券经纪人，证券公司

证券公司监督管理条例

发布时间：2021-04-02: 评论(0)

定。第三十二条证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等

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取消券商高管资格审批证监会再调规则适应证券法

发布时间：2020-03-04: 评论(0)

登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（其他）、保荐代表人等六类。应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为

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黑政府网站入侵券商系统国泰君安经纪人“炫技”被判五年

发布时间：2019-07-16: 评论(0)

案时为国泰君安证券股份有限公司经纪人。证券业协会的资料显示，林清金学历为高中，2009年12月10日进入证券行业，任职东兴证券证券经纪业务营销岗，2011年9月2日转为一般证券业务。2014年7月19

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发布时间：2011-01-17: 评论(0)

称在 1970年 1月，斯坦哈特的公司购买了西伯耳公司（ Seaboard Corp）的大量股票，这明显是在帮助想在公开发行之前就将价格拉高的经纪人，证券交易委员会认为，斯坦哈特的这种行为是基于他知道

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证监会将建基金经理注册制

发布时间：2009-03-20: 评论(0)

募业绩报酬规则生变证监会规制证券经纪人证券：熊市重建设净化市场正当时金融业高收入之惑

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证监会规制证券经纪人

发布时间：2009-03-17: 评论(0)

当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券

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证监会敦促证券公司加强经纪人管理

发布时间：2008-09-01: 评论(0)

证监会发布规定，敦促证券公司规避因对证券经纪人管理不善而引致的风险。 9月1日晚，证监会网站发布《证券经纪人管理暂行规定（草案）》（下称《草案》），其中规定证券经纪人须在取得证券经纪人证书后方可执业

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