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廉洁从业

【第17号公告】《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》

价中投行业务评价指标。完善违规信息公示机制。强化监管和行业文化建设。 三、贯彻落实 《指导意见》自公布之日起施行。证监会系统各单位、部门将根据各自职责认真落实,在实施过程中广泛听取各方面意见建

发布时间:2021-05-28
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。对监管机构不作为、乱作为要依规依法严肃追责问责。推动监管部门建立健全工作人员相关制度,实现依法监管、公正监管、廉洁监管。 (十八)维护市场安全和稳定 50.完善维护市场安全的体制机制。落实总体

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发布时间:2021-05-22
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?到底如何定性其执业行为?上述公募基金督察长认为,如果在合规和风控都符合公司流程且有留痕的情况下,要看基金经理个人有没有从中收受好处。如果有,除了违反行业自律性规定、面临行政处罚,还可能会以“非

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发布时间:2021-05-22
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情”还是“主动合谋”参与了上市公司市值管理?到底如何定性其执业行为?上述公募基金督察长认为,如果在合规和风控都符合公司流程且有留痕的情况下,要看基金经理个人有没有从中收受好处。如果有,除了违反

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seagate(财新网Android版)62天14小时21分2秒前
公募基金经理一年300万到800万,不少啊
seagate(财新网Android版)62天14小时21分28秒前
这算合理避税吗?
人類誤判(财新网Android版)63天1小时50分58秒前
好像在美国股市上,如果上市公司分红要交高达35%的税,而如果是股票回购则不会交税,用回购股票帮助投资者套现离场,确实有避税的嫌疑。
发布时间:2021-05-17
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【财新网】(记者 刘彩萍)中国证券业协会执业检查部近期将启动对券商的现场检查。“对进行现场检查,今年年初...

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发布时间:2020-09-04
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客观的开展投资调研工作,自觉防范利益冲突与利益输送;遵守相关规定,避免商业贿赂行为,在调研过程中不得直接或间接接受礼金、旅游服务等各种形式的利益。 二是坚持理性专业、谨慎勤勉。从业人员应当发扬

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发布时间:2020-05-26
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:一是完善监管制度,为压实中介机构责任提供制度保障。修订《证券发行上市保荐业务管理办法》,完善中介机构履职要求,加大机构主体责任,强化保荐职责、反洗钱等要求,着力净化行业生态;细化责任分工,督

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圆融通透随意而行(黑龙江省哈尔滨市)423天9小时2分30秒前
人家说改了,上限提高到1000万了,好大意思呢
活人间(上海市)423天14小时29分23秒前
造假的单位与个人,要罚到倾家荡产牢底坐穿;真,才是大A雄起的基石。
游侠Lambert(财新网iPhone版)423天14小时43分43秒前
美国得退市,还罚的倾家荡产。
发布时间:2020-05-22
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益保护、信息技术管理、 信息披露这 6 个方面。本次证监会重点对公司治理与合规管理、全面风险管理评价指标与标准进行细化和完善。 公司治理与合规管理方面,补充完善了证券公司股权管理、从业人员管理、

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发布时间:2020-05-10
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及其工作人员规定》相关规定,认定其为不适当人选,在认定为不适当人选决定书作出之日起五年内,宋长达不得再担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。 财新记者

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小飞龙caixin(北京市朝阳区)439天9小时45分17秒前
已修改,谢谢。
五金老王(财新网Android版)439天15小时7分39秒前
内部管理乱糟糟
王讷敏(财新网Android版)440天3小时46分24秒前
有第三方证券律师则分析,在合同没有出现公章的情况下,要判断销售人员的行为是否是太平洋证券的公司一直,关键点在于表见代理责任是否成立。”段有错别字。

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