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廉洁从业规定

创业板撤单多深交所量化撤否率督导保荐机构: 洁从业规定或者发生其他违法违规事项受到违规处理，存在下列情形的，深交所对其保荐的IPO项目抽取实施现场督导。一是被证监会实施两次行政处罚的，深交所对其保荐的IPO项目按50%以上的比例抽取实施现场督

券商从业是否廉洁？证券业协会将启动现场检查

发布时间：2021-05-17: 评论(1)

廉洁从业规定》，旨在消除利益输送、商业贿赂，“围猎”监管工作人员、探听保密信息、干扰审核工作、唆使或协助他人行贿、PE腐败等突出问题，统一行业认识、明确经营机构及其工作人员廉洁从业的专项要求、建立长效

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: esyW4v（上海）805天8小时22分42秒前

《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的发文日期应为27日

飞单还是机构责任仍待司法介入证监局先对太平洋证券开罚单

发布时间：2020-05-10: 评论(3)

及其工作人员廉洁从业规定》相关规定，认定其为不适当人选，在认定为不适当人选决定书作出之日起五年内，宋长达不得再担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。财新记者

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: 小飞龙caixin（北京市朝阳区）1253天4小时58分55秒前

已修改，谢谢。

: 五金老王（湖北省荆州市）1253天10小时21分17秒前

内部管理乱糟糟

: 王讷敏（甘肃省）2秒前

有第三方证券律师则分析，在合同没有出现公章的情况下，要判断销售人员的行为是否是太平洋证券的公司一直，关键点在于表见代理责任是否成立。”段有错别字。

3月16日财经早知道：定向降准惠及更多银行释放长期资金5500亿元

发布时间：2020-03-16: 评论(0)

分红派息权益的行为（中国证券报）证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则发布根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（简称《廉

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国元证券前研究总监兼职开私募遭警示

发布时间：2019-11-28: 评论(0)

研究员、宏观策略组组长、研究策划小组成员兼秘书长、研究总监。安徽证监局称，王明利违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的规定，即不得“违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立

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中丝无偿划转给保利集团央企数量减至96家

发布时间：2019-07-08: 评论(0)

计核算、经营管理、落实中央八项规定精神及廉洁从业规定等方面存在多处违规。其中包括财务报表多计利润、违规同意下属企业在无资质情况下开展成品油业务、所属境外公司过期未缴应缴利润等。财新记者初步统计，前述违

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因“不雅饭局”拜票方正证券马军被监管谈话

发布时间：2018-10-26: 评论(0)

六届新财富最佳分析师评选有投票权的当事人，此次聚餐费用由马军支付。马军的上述行为客观上构成了向其他利益关系人输送不正当利益的事实，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第二款的规定

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证监会：严禁发行人和承销机构向投资者返费

发布时间：2018-09-20: 评论(0)

。” 前述监管问答同时强调，今年7月证监会出台了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》，对于违反上述规定的机构及人员，证监

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证监会全面推进金融反腐严防机构“围猎”监管

发布时间：2018-06-29: 评论(0)

作人员廉洁从业规定》，旨在统一行业认识、明确经营机构及其工作人员廉洁从业的专项要求、建立长效机制，促进行业廉洁从业监管制度化、常态化。《规定》以部门规章的形式发布，对证券期货行业廉洁从业的整体监管要

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