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内部控制失效

银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法: 监督检查力度。第二十二条银行保险机构应当健全内部问责机制，坚持尽职免责、失职追责，对案件风险防控相关制度不完善或执行不到位、案件风险应处置未处置或处置不当、管理失职及内部控制失效等违规、失职、渎职

私募基金管理人登记须知

发布时间：2023-03-10: 评论(0)

高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任。申请机构负责投资的高管人员，应当具备相应的投资能力。（六）【员工人

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财政部：关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知

发布时间：2022-08-02: 评论(0)

展财会监督检查，严肃查处违反财经纪律、财务造假、内部控制失效等问题，筑牢金融企业财务管理根基，有效维护财经纪律。五、其他（十三）适用范围。本通知适用于国有金融企业，包括在中华人民共和国境内外依法设

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金融控股公司监督管理试行办法

发布时间：2021-02-05: 评论(0)

行完毕未逾五年的情形。（三）非金融企业不存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响履行股东权利和义务的情形；不存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

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安信信托内部控制现重大缺陷被出具否定意见

发布时间：2020-04-30: 评论(0)

托不能合理保证防止或及时发现未经审批违规提供保底承诺等事项，与之相关的财务报告内部控制失效的影响仍然存在。目前安信信托对上述案件中已经一审判决的诉讼计提了预计负债，而大量案件目前尚在一审中，公司无法

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从瑞幸财务造假看ESG披露重要性

发布时间：2020-04-09: 评论(0)

义务，瑞幸事件的发生都揭示了财务审计面对人为舞弊、造假行为的天然短板。 2、瑞幸内部控制失效，存在重大缺陷瑞幸咖啡2019年的招股说明书（美国证券交易委员会表格F-1）文件中列示，截至2018年12

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从瑞幸财务造假事件看ESG披露的重要性

发布时间：2020-04-08: 评论(0)

人为舞弊、造假行为的天然短板。 2、瑞幸内部控制失效，存在重大缺陷瑞幸咖啡2019年的招股说明书（美国证券交易委员会表格F-1）文件中列示，截至2018年12月31日的合并财务报表审计结果显示，瑞幸

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申请豁免面值退市失败 *ST华业被终止上市

发布时间：2019-12-04: 评论(0)

公司基本面的真实反映，是投资者理性投资的结果，是市场的选择。”上交所介绍，*ST华业内部控制失效，应收账款债权投资业务爆发重大风险，涉及多起债权及担保诉讼，部分资产和银行账户被查封冻结，2018年度公

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579亿同业业务违规中行吉林两分行被罚5150万元

发布时间：2019-10-19: 评论(0)

业资金等负领导责任、对内部控制失效导致业务档案管理混乱、向监管部门提供虚假业务数据等负管理责任，禁止终身从事银行业工作；窦玉萍、张平被禁止三年从事银行业工作；苑颖波、李巍、郭健被警告并罚款5万元。监

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