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内控指引

投行过高薪酬引监管出手 证监会内控指引7月起实施
10月11日财经早知道:互金机构纳入反洗钱框架 监管与自律管理相结合

资的制度建设、估值调整均在紧锣密鼓地进行,以期更好地保护投资者的利益。近日,基金业协会下发了《证券基金经营机构债券投资交易业务》征求意见稿,在内控体系要求等5大方面征求资管机构意见(证券时报

发布时间:2018-03-30
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内部控制指引》(下称《投行类业务》),新规将于7月1日起实施。 证监会在通报中表示,新规将着力解决业务活动管控不足,过度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题。投行业务人员薪酬管控是新规重点

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发布时间:2017-10-11
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本文1832字,订阅读者尊享 【财新网】(记者 杨巧伶)在保险业另类投资占比已接近40%的背景下,保监会下一步将出台政策加强保险公司投资另类资产的内控管理。 10月10日,保监会下发《保险资金运用内部

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发布时间:2017-08-19
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金法》和私募基金暂行管理办法各项原则落实到9项自律规则中,这9项自律规则包括登记备案管理办法、募集管理办法、合同指引信息披露管理办法、投资顾问管理办法、从业人员管理办法等。目前,基金托管、投资

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发布时间:2017-05-20
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,逐家盯紧盯实,要把历史遗留问题一次性自查到位、摸清情况、全面整改。 此外,证监会今年还要制定出台投行业务,重构投行业务内控体系,主要是为解决内部条块分割、各自为政、过度激励、内控缺失等问题

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发布时间:2016-10-14
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监管的割据。” 收紧组合类产品和通道业务 在“去杠杆、防风险”的大背景下,险资运用政策也有一定的趋紧。今年下半年起,保监会接连发布关于加强、收紧组合类产品、清理通道类业务等文件,对快速增长的第

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发布时间:2016-10-14
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政策,包括加强、收紧组合类产品、清理通道类业务通知等,如果严格执行,会对保险资管的第三方业务造成一定冲击,你怎么看? 李冠莹:我觉得要全面看待监管政策的影响。今年以来,保监会也出台了一些利好第

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发布时间:2016-04-22
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)、《私募基金托管与保管办法》(制定完善中)、《私募基金外包业务管理办法》(制定完善中)、《基金从业资格管理办法》(待修订)。“2”是指《私募基金合同内容与格式指引》和《私募基金》,都已经对外发布

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发布时间:2016-01-20
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B股的投资者数量为104.29万,其中,交易A股的投资者数量为1897.08万,交易B股的投资者数量为11.75万。 保险资金运用有望扩围 在宏观经济因素和市场环境影响下,保险资金运用正在资本

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