内控指引
- 投行过高薪酬引监管出手 证监会内控指引7月起实施
- 10月11日财经早知道：互金机构纳入反洗钱框架 监管与自律管理相结合
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资的制度建设、估值调整均在紧锣密鼓地进行，以期更好地保护投资者的利益。近日，基金业协会下发了《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》征求意见稿，在内控体系要求等5大方面征求资管机构意见（证券时报
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京公网安备 11010502034662号 
内部控制指引》（下称《投行类业务内控指引》），新规将于7月1日起实施。 证监会在通报中表示，新规将着力解决业务活动管控不足，过度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题。投行业务人员薪酬管控是新规重点
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本文1832字，订阅读者尊享 【财新网】（记者 杨巧伶）在保险业另类投资占比已接近40%的背景下，保监会下一步将出台政策加强保险公司投资另类资产的内控管理。 10月10日，保监会下发《保险资金运用内部
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金法》和私募基金暂行管理办法各项原则落实到9项自律规则中，这9项自律规则包括登记备案管理办法、募集管理办法、合同指引信息披露管理办法、内控指引投资顾问管理办法、从业人员管理办法等。目前，基金托管、投资
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，逐家盯紧盯实，要把历史遗留问题一次性自查到位、摸清情况、全面整改。 此外，证监会今年还要制定出台投行业务内控指引，重构投行业务内控体系，主要是为解决内部条块分割、各自为政、过度激励、内控缺失等问题
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监管的割据。” 收紧组合类产品和通道业务 在“去杠杆、防风险”的大背景下，险资运用政策也有一定的趋紧。今年下半年起，保监会接连发布关于加强内控指引、收紧组合类产品、清理通道类业务等文件，对快速增长的第
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政策，包括加强内控指引、收紧组合类产品、清理通道类业务通知等，如果严格执行，会对保险资管的第三方业务造成一定冲击，你怎么看？ 李冠莹：我觉得要全面看待监管政策的影响。今年以来，保监会也出台了一些利好第
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）、《私募基金托管与保管办法》（制定完善中）、《私募基金外包业务管理办法》（制定完善中）、《基金从业资格管理办法》（待修订）。“2”是指《私募基金合同内容与格式指引》和《私募基金内控指引》，都已经对外发布
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B股的投资者数量为104.29万，其中，交易A股的投资者数量为1897.08万，交易B股的投资者数量为11.75万。 保险资金运用内控指引有望扩围 在宏观经济因素和市场环境影响下，保险资金运用正在资本
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