审计指引》,旨在规范证券公司内部审计工作,提高内部审计质量,提升证券公司经营管理水平和风险防范能力,促进证券行业高质量可...
【财新网】8月8日,中国证券业协会发布《证券公司内部审计指引》(下称《内审指引》),以规范证券公司内部审计工作,提高内部审计质量,提升证券公司经营管...
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行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则,该机构的成员为证券公司高级管理人员。 ...
。 从内部制度设计上,据财新记者了解,工行的想法是,首先是要强化法人隔离制度,确保母子公司人、财、物、业务、资产相互独立,工行以出资额为限,对证券公司承担有限责任,不得越过董事会直接干预证券公司经营管<...
证券公司经营管理;其次是加强全面风控体系建设,按照《商业银行并表管理与监管指引》的要求,工行将证券公司纳入全面风险管理体...
投资者利益的现象。 但是,随着证券公司综合治理的完成,内地的证券行业已经发生了翻天覆地的变化,证券公司经营管理已由外部约...
控制人,不得参与证券公司经营管理,不得推荐人员担任证券公司高级管理人员。 《指引》还规定,持有证券公司5%以上股权的股东...
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【财新网】8月8日,中国证券业协会发布《证券公司内部审计指引》(下称《内审指引》),以规范证券公司内部审计工作,提高内部审计质量,提升证券公司经营管...
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行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则,该机构的成员为证券公司高级管理人员。 ...
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