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持中小企业通过资本市场做大做强，结合“层层递进”的市场结构特征和创新型中小企业的创业期成长特点等准确认定发行人、主办券商等证券中介机构的虚假陈述民事责任，依法准确认定“业绩对赌协议”和“定增保底”性质
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办券商等证券中介机构的虚假陈述民事责任，依法准确认定“业绩对赌协议”和“定增保底”性质条款的效力，优化审判执行程序。（财新） 弃守监管职责、贪欲膨胀 上海银保监局原局长韩沂被“双开” 韩沂被指弃守监管
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通过资本市场做大做强，结合“层层递进”的市场结构特征和创新型中小企业的创业期成长特点等准确认定发行人、主办券商等证券中介机构的虚假陈述民事责任，依法准确认定“业绩对赌协议”和“定增保底”性质条款的效力
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助市场约束机制，通过发挥保荐人“第一看门人”的作用，提高上市公司质量、保护投资者的合法权益、促进证券市场健康发展。据此，保荐人之保荐是股票得以上市发行的必要条件，其权重远高于其他证券中介机构。同时，考
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、债券、基金等产品。积极发挥证券中介机构、资产管理机构和有关市场组织的作用，建立健全私募产品发行监管制度，切实强化事中事后监管。建立促进经营机构规范开展私募业务的风险控制和自律管理制度安排，以及各类私
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责任主体对信息披露的责任边界，区分不同阶段信息披露的不同要求，严格落实发行人及其控股股东、实际控制人等相关人员信息披露的第一责任和证券中介机构保护投资者利益的核查把关责任。 民事赔偿优先 最高法民二庭
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此为了保持相似犯罪行为刑罚的平衡和公正性，有必要将欺诈发行股票、债券罪的最高刑罚提高到处十年以上有期徒刑。相应地对参与欺诈合谋的证券中介机构及其责任人员也应该提高刑罚惩处力度。 全国人大常委会委员欧阳
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业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。华创证券对投资咨询业务管理不到位，内部审核程序未能及时发现上述问题，违反了合规管理有关规定。 证监会表示，证券中介机构及其从业人员诚信合规
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