内控体系
- 距离“摘牌”大限不到一个月 恒大宣布复牌
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序以及对普华永道提出的问题进行检讨。 罗申美的意见显示，截至内控评估报告日期，中国恒大已分别完成罗申美和国富浩华所建议的纠正措施，且并无迹象表明内控评估所涉及的中国恒大成员公司内控体系及流程存在任何重
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序以及对普华永道提出的问题进行检讨。 罗申美的意见显示，截至内控评估报告日期，中国恒大已分别完成罗申美和国富浩华所建议的纠正措施，且并无迹象表明内控评估所涉及的中国恒大成员公司内控体系及流程存在任何重
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京公网安备 11010502034662号 
【财新网】据中央纪委网站消息，十九届中央第九轮巡视被巡视单位党组织巡视整改进展情况公布如下。 中共国家安全部委员会关于十九届中央第九轮巡视整改进展情况的通报 根据中央统一部署，2022年4月7日至6月
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，中小银行普遍存在公司治理不规范、内控体系不健全、风控制度执行缺位、股东资质良莠不齐等问题，其风险隐患不容忽视。 中小银行是银行系统的薄弱环节。截至2021年底，中国中小银行总资产在银行业总资产中占比
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、无效资本清理、亏损资本止损，促进资本布局动态优化。 ——加强风控规则硬约束。统筹发展和安全，健全与公司治理架构及管控要求相适应的财务内控体系，扎紧扎牢制度的笼子，健全完善风险管理机制，以规则的确定性
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前线。而后端仅靠原则性比较强的所谓信义义务，以及时灵时不灵的治理机制及内控体系，也是经常被伪私募钻了空子。 基于这一认识，我们需要重新思考私募基金行业的监管方式和着力点问题，甚至监管理念和监管抓手问题
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商业银行整体低49bp。 中国经济下行压力加大背景下，中小银行的风险正逐步显现，总体来看普遍存在公司治理不规范、内控体系不健全、风控制度执行缺位、股东资质良莠不齐等问题。中小银行风险涉及储户合法权益的
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盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。证监会表示，从检查结果来看，各公司基本建立了投行业务内部控制组织架构，实现集中统一管理，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系有效运
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斯利法案》（Sarbanes.Oxley Act），直接促发因素就是安然和世通等公司突然崩塌，导致整个社会对公司治理不信任，特别是对这些大公司在风险管理方面的漏洞感到震惊。该法案要求，公司必须强化内控
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和操作流程，提高制度的针对性和执行性。 保荐机构应当根据监管要求、制度执行等情况，及时更新和完善保荐业务制度体系。 第三十八条 保荐机构应当建立健全廉洁从业管理内控体系，加强对工作人员的管理，不得在开
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